创建“学术章程”引领学术评价革新

发布时间：2022-04-18   来源：中国教育新闻网-中国教育报

   近年来，中央及各部委密集发布了与学术评价相关的系列文件，体现出国家层面革新学术评价制度的决心。落实“破五唯”，推进学术评价革新，“破”已开头，“立”非易事。“立”当高屋建瓴，设计好国家顶层学术规范制度，才能因势利导逐步构建起符合新时代发展的学术评价制度。因此，创建“学术章程”成为“立”的首要任务，从而为学术评价奠定法治基础，并引领学术评价体制机制革新。

创建“学术章程”，统领学术评价制度体系

   学术评价制度化，是现代学术评价活动的基础。既有的相关政策文件涉及项目申报、机构评估、学位授予、期刊规范及防范评价违规等各个方面，但也存在一定问题：其一，未建立统一的学术规范法规。其二，相关制度尚待完善或未能及时修订。其三，法规制度的不健全导致司法介入学术评价存在有限性。“非法律”的学术规范易使相关举措“悬而不落”，“五唯”等问题依然难除。创建“学术章程”，统领学术评价法规革新势在必行。

   创建“学术章程”，作为我国社会科学及自然科学学术研究与实践活动规范的基本总则，可以统领并协调各领域各类型学术评价制度规章，以发挥学术指引、评价、教育、预测和强制等作用。“学术章程”可以包括7个方面的内容：学术研究目的（治学当益于国事，服务于中国特色社会主义建设，同时为世界发展贡献中国智慧，这既是学术活动的基本目标，也是学术评价的首要准则）、学术研究基本规范（即学术活动基本制度，主要包括法制规范、伦理规范、批评规范）、学术研究与实践基本组织及各自职能（主要包括政府职能部门、教育及研究机构或民间学术团体、学术评价中介机构）、学术评价方式（自评、同行评价、第三方评价）、学术评价实施阶段（评前、评中、评后及其跟踪）、学术评价方法（量化与质性评价）、学术评价结果处理及反馈等。

   同时，要以“学术章程”为基础，创新学术评价制度体系，彻底破除“五唯”的现实困境。其一，由主管部门牵头，联合相关部委及高层次科研机构等，依据“学术章程”，完善学术评价制度，健全分类评价规则，以部门规章形式予以颁布实施。其二，高校及科研院所等实体单位依据部门规章等，健全分类评价规章，从而构建以“学术章程”为统领的系统化、立体化学术评价法规制度体系，将国家权力行使的方式、过程分解至各领域各层级学术评价的各个环节。同时，各环节均有严格的标准与要求，让每个权力行使者在实施项目申报、机构评估、人才聘任、学位授予、期刊规范及防范评价违规等过程中服从于特定规则，依程序行事。

以“学术章程”为根本，革新学术评价组织体制

   以“学术章程”为根本，革新学术评价组织体制，支撑学术评价的科学性、客观性，可以从以下三方面着手：其一，国家和学术行业应建立各级学术评价监督机构。主管部门分别建立直属机构，即由“社会科学/自然科学研究与实践促进委员会”分别负责自然科学和社会科学学术活动，独立行使学术评价职能。其二，应建立健全学术评价中介机构，以利于客观公正实施学术评价。其三，高校和科研院所等机构应健全学术委员会。建立“学术委员会/学术纪律委员会”，使其成为行使学术权力、开展学术评价的基层组织，其构成应由学科专家组成，应有明确的职责，能正确独立行使学术权力，避免其成为行政权力附属品。

以“学术章程”为准绳，革新学术评价程序机制

   “破五唯”的实际所指在“破唯”，即不能以某一标准为“唯一”标准，而非完全摒弃。“质＋量”的评价方法使得“代表作制度”“同行评议”及“第三方评价”逐渐走向前台。基于此，革新评价程序并保证其公正性成为当务之急。同时，评价实体的公正才是程序公正的保障，评价专家及第三方等实体的公正，才会让程序公正落地，以保障评价结果的公正。

   其一，要完善评价结果公示。公示评价结果的同时，应公开评价程序的每个步骤及其决定。其二，要完善双向评审结果反馈机制，提高被评价对象在学术评价体系中的话语权。评价结束后，管理部门要及时向被评价对象反映评价意见、结论及理由等。其三，要完善评价活动之前、期间、结束之后的利益冲突审查和监督制度。要求评价专家签署《利益冲突保证书》，并通过评价监督制度等，对评价过程进行监督。其四，要完善评价专家评审工作信誉档案。将专家的工作次数、评议结果、所涉及利益冲突行为、被评价对象要求申诉的个案等进行建档，定期进行专家信誉评估。其五，要完善回溯和责任追究制度。确保职能部门对学术评价违规行为进行回溯分析，对评价专家渎职行为进行追责。

以“学术章程”为轨范，创新评价违规惩戒机制

   学术惩戒是学术评价制度的组成部分，是确保学术评价公正的坚强后盾。伴随着我国学术研究的发展繁荣，渗透于学术评价活动中的不正之风有蔓延之势。“学缘、业缘、地缘”等形成的“同一学术圈子”，在评价过程中彼此关照。同时，行政过度干预导致学术腐败现象屡禁不止。这些现象使学术评价的公信力受到严重质疑，必须出狠招、下猛药以根除。

以“学术章程”为轨范，构建学术评价违规惩戒机制。其一，明确惩戒执行主体及职权。在国家层面，赋权社会/自然科学研究与实践促进委员会惩戒学术评价违规行为。其对违规行为应予以明确界定，负有制定、监督违规行为惩戒法律、政策实施的管理职能。在具体组织层面，赋权学术委员会/学术纪律委员会等学术共同体惩戒违规行为，其所在高校及科研单位是处理违规行为的基本主体。其二，完善评价违规惩戒程序。其主要流程包括受理立案、初步调查、正式调查、听证程序、决定程序、申诉与复查、向社会公布处罚结果等。其三，明确学术评价违规的主要责任形式，以明确、细化“公开道歉、终止资助，追缴经费、撤销荣誉称号、限制项目申报和成果评审、开除公职、移交司法机关处理”等学术评价违规行为主要责任形式。

（作者：陈笑微,东北师范大学）

《中国教育报》2022年04月18日第5版 版名：高教周刊